专访 | 龙虎榜飙升1,987位，市占率激增2665%，万和北分最年轻的总经理

券业行家『点将台』券业人物系列第20篇，

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近

期出炉的2022年上半年券商营业部龙虎榜，同比出现大幅“洗牌”。

在为数众多的“新面孔”中，行家留意到这家券商网点：万和证券北京分公司。今年上半年成交金额24.83亿元，上榜次数128次；实力排名66位，较2021年同期上升1,987位。

关于万和北分，不得不提及分公司负责人，现年33岁的黄文博。他有着12年证券从业经历，曾是北京地区最年轻的券商网点负责人之一。

凭借在私募量化领域的“出奇”打法，他带领的万和北分，股基市场份额同比增幅达2665%，排名由公司第51名升至第2名；新增私募产品或机构落地分公司近80家；手续费收入同比增长1404%，由公司排名55位升到第14位。

尤其是今年上半年，万和北分新晋龙虎榜第66名，进步速度位居全行业前列。

黄文博

万和证券北京分公司总经理

日前，券业行家对黄总进行了专访，分享券商私募业务发展经验，打造私募量化团队的独家心得。

Q1

券业行家：黄总您好，能否介绍一下您在证券行业的个人经历？

我是江西新余人，1989年出生。2010年大学毕业，“北上” 加入江海证券，从基层客户经理做起。2016年，成为北京地区最年轻的营业部总经理之一。

2019年10月，加入了以金融科技券商华X证券，担任北京分公司负责人，是北京地区最年轻的分公司负责人之一。

2021年2月，加入万和证券，担任北京分公司总经理。至今有一年多时间。

Q2

券业行家：你觉得在证券行业这些年来，把握了哪些重大的业务机会？

回顾难忘的从业经历，我深刻的感受到业务风口的重要性。一路走来，主要是把握了融资融券、私募机构业务两个重大机会。

第一个风口是融资融券。

在2012年首次接触到融资融券业务时，发现辛苦积累两年的普通经纪业务，不如一单常规融资融券的业务收入高。而且当时融资融券在中小券商属创新业务激励大，同时对客户吸引力大，相关业务费用客户也不计较，这样利润也比较高。

为此，把工作重点由传统经纪业务转变为开发融资融券为核心。2013到2014年，一直在储备融资融券业务及相关客户。当2014年7月启动牛市行情后，融资融券业务客户需求量突然扩大，个人业务也得到了前所未有的爆发，为升任营业部总经理奠定了扎实的基础。

第二个风口是私募机构业务。

经过2018年低迷行情的沉重洗礼，深知个人投资者在行情不好的情况下都处于“躺平”状态，证券经纪业务逐步走向了迷茫，一直在寻找不确定性行情中的确定性业务。

直到2019年，我无意中听到券业行家组织私募机构业务线上交流分享，并推荐了《私募基金业务实务指南》，感觉心中的业务灯塔立马确定——私募机构业务。

当时量化交易在A股成交占比仅5%左右，而欧美市场（如纳斯达克）超75%。随着金融科技的日益发展，可预知国内私募量化的空间巨大。传统量化交易大多为高频交易，这也让券商的经纪业务得到了有力的保障。

为此能够尽快完成业务转型，我在2019年10月加入以金融科技为核心券商华X证券。通过1年多的努力，全面组建私募量化特色团队，打造私募量化生态圈，使分公司经纪业务排名提升数十位，全年新增私募产品落地28个，托管市值最高新增至30亿。

因缘际会来到万和北分，为了进一步拓展私募机构业务，设立私募业务中心：全面升级优化私募量化生态圈；发起并举办“万和道富杯”私募实盘大赛，打造以扶持成长私募为特色业务的证券分支机构。

Q3

券业行家：近年来私募业务强势崛起，是否有什么原因？这方面你有哪些认知和实践经验呢？

我们说私募业务是风口，不仅是私募量化交易在A股成交占比过低。更深层的原因是，随着信托、银行理财打破刚性兑付，而公募基金需最低持仓限制，更加突显出私募证券基金在财富配置地位的重要性。

据中信证券发布于2021年底的研究数据，自2020第一季度以来，私募行业已经连续7个季度获得资金净流入，且近5个季度均超过3000亿元。截至2022年一季度，私募证券基金产达到8万家，管理规模约6.35万亿元。

正是因为私募行业快速且稳定的增量，为券商开辟了一项新业务模式——私募机构业务。

Q5

券业行家：你觉得私募机构业务现状如何，万和证券有哪些独到的“打法”？

目前，大多数券商分支机构在拓展私募业务时主要是从募资、投研策略、系统方面着手，通过单点或某几点比较粗犷的来解决私募机构需求。这一粗犷的没收，哪怕一时满足私募机构业务需求，也因各种原因未能及时形成生态闭环。这也导致从私募机构的更多需求未能得到充分挖掘与满足，眼睁睁看着私募机构投奔到服务更加全面的证券分支机构。甚至还有些分支机构因自身实力及客户储备不够，而因KPI考核压力过大，到处让私募机构来落实盘测试；而最后因未能兑现最初的承诺而被扣上“忽悠”的标签，导致私募机构对分支机构的“许诺”开始产生怀疑甚至缺少兴趣。

我们万和北分在私募机构业务上的打法，一直秉承着“专业、真诚、共赢”的服务理念，充分学习苹果、小米模式打造“私募一站式服务+私募量化生态圈”的双层模式。

通过私募基金一站式服务，为私募机构全生命周期提供各方位服务，比如：协调解决私募基金注册（联合地方基金小镇，解决含注册、备案、减税一站式服务）、基金产品托管外包（联合外包机构，提高产品发行效率，降低成本）、私募产品募资、交易系统支持、策略研发支持、优秀人才库、宣传品牌建设等。

在私募机构最关心的募资方面，我们搭建了私募基金募资平台，可为私募机构提供种子基金、FOF基金、资管资金、全国产品代销、区域产品定制，另外针对私募生态圈的机构资金、商会平台、企业家特色化产品定制也将提供相应渠道，凡私募机构产品在市场具有一定竞争力，均能在我们平台得到不同程度的资金支持。

Q6

券业行家：建立私募量化团队，万和北分是怎么做的？

自2020年转型以私募机构业务为核心起，一直在打造我们私募量化的“战狼团”。目前已经沟通了19000+人次，其中现场面试了超1200人。凡能加入战狼团的均需要经过我们严格的五轮面试，其中包括综合笔试、专业测试、效果测验等。两年来，已培训了十三期准战狼团成员42人，共录取18人成为战狼团成员。

日常，“战狼团”每月定期会根据拜访私募机构需求及市场变化情况进行专业培训，不断升级其业务技巧及专业水平。其中2020年入职新员工人均创收约30万元，2021年入职新员工人均创收近50万元。

在私募市场，“战狼团”一直以“专业、高效”著称。2021年12月新加入战狼团的李瑞，截止5月底已开发落地私募产品12只，资金规模超5000万元，并于4月26日为万和证券各分支机构做《私募机构业务培训》经验分享。

我们除拥有“战狼团”私募精英团队外，还有厚实稳健的中后台运营团队。2022年上半年万和证券内部通报分支机构临柜业务办理中，北京分公司“新开户业务审核通过率”、“其他临柜业务审核通过率”均得到通报表扬，并成为两者唯一受表扬的分支机构。

Q7

券业行家：在私募生态圈方面，你们团队有哪些值得分享的做法？后续还有哪些打算？

关于私募生态圈的建设，我们团队利用业余时间，定期组织线下茶话会，主要为私募机构建立起交流、资源整合的桥梁。

私募机构通过与信托TOF、FOF基金、企业商会、知名私募三方平台等线下交流与碰撞，能快捷并有效的解决当前发展所存在的问题，同时也能与各方结下较好的友谊，为后期快速发展提供了扎实的基础。

目前私募生态圈覆盖私募机构已超700家，主要以京沪地区私募为主。后期将延伸至全国各核心地区，努力将生态圈打造成私募界的“支付宝”，为成长私募提供各类业务服务及资源对接的桥梁。

Q8

券业行家：了解到万和北分积极进行投资者教育，这方面有哪些值得分享的事迹？

的确，投资者教育方面我们相当看重。

以2021年《股东来了》活动为例，万和证券拿下了分支机构注册人数完成率第一名、分支机构累计注册人数第二名。也因此被授予《股东来了》最佳参与奖。这一奖项在北京证券业协会《首都证券之窗》2022年一季度会刊报道、北京证券业协会官微报道。

行家思考

以人为本，自我修炼

21世纪最重要的是人才，硬件是重要的基础，但是软件是灵魂！

综观“万和北分”现象，其绝对量可能比不上头部的“产能”。若异位而处，头部人才换到小的平台，是否还能取得耀眼的成绩？

我们不得不沉思：

1

平台大小是否能限定个人的成长？中小券商有“能人”，大券商也有“闲人”。优秀的人在哪都能“发光发亮”。因此，人生不设限。

2

证券行业从来就不缺少机会。但是，机会需要主动去捕捉。因此，无论你在哪个“段位”，都需要一颗不断进取的心。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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